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投資篇-投資連動債之解析-連動債

2021-06-14


投資連動債之解析:

(一)民眾透過金融機構投資境外結構型商品(連動債),金融機構應提供之資料及責任為何?

1.「境外結構型商品管理規則」規範之重點如下:

*金融機構應先確認客戶具備相當之投資專業或財務能力,並足以承擔該商品之風險。

 *以非專業投資人為投資對象之境外結構型商品,應先經受託或銷售機構之同業公會審查通過,再由受託或銷售機構審查通過後,始得為受託投資之標的。

 *就輔助客戶了解商品條款以及風險特性規定,金融機構應提供中文投資人須知及中文產品說明書,內容包括商品基本資

料、相關機構事業概況、商品風險揭露、費用收取、投資警語等資訊。金融機構應向客戶宣讀投資人須知重要內容之項目,並以錄音方式保留紀錄。

*金融機構於受託投資過程,若有隱匿風險或誤導投資人情事,致生損失,金融機構應負損害賠償責任。 *金融機構受託

資之境外結構型商品,應寄發書面或傳送。

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